导 语
美国证券交易委员会（SEC）近日下令处罚了一家纽约公司，原因是该公司向寻求美国居留权的外籍人士非法推销EB-5投资机会。
2014年4月至2017年3月期间，Edwin Shaw LLC招募外籍人士投资纽约皇后区一家出租车和轿车公司发行的证券。证券投资机会被推销给了寻求美国永久居留权的EB-5投资人。
根据SEC的处令，Edwin Shaw在推销和完成证券交易时并非是在SEC注册的券商/经纪人，因此违反了1934年证券交易法。每促成一笔成功的投资，Edwin Shaw会获得5000-50000美元不等的佣金。而通过Edwin Shaw投资该项目的外国人有30多人，Edwin Shaw及Edwin Shaw’s principal不适当地使用了近40万美元的投资人费用用于个人花费。
SEC纽约地区办公室主任Marc P. Berger说：“在为一个美国EB-5项目募集资金时，Edwin Shaw并未注册成为合法的证券经纪人。而注册要求对于保护投资人来说至关重要，我们将一如既往地严格执行这一规定。”
Edwin Shaw既不承认也没有否认SEC在命令中的指控，但他同意了SEC的勒令停止命令（cease-and-desist order），并同意支付40万美元的非法所得以及利息54,209.20美元和罚金90,535美元。
原文链接：https://www.sec.gov/news/press-release/2018-30
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